啥叫内控人员_啥叫内控人员

又一起长事件，金额高达3.96亿元！征信误报暴露了上海华瑞银行的内控漏洞，承认是由于信贷人员在处理同名客户信息时操作失误造成的。 该行表示，已于10月9日完成信息更正，正在与各方就赔偿方案进行沟通。 与此同时，华瑞银行……这一事件也反映出华瑞银行的内控体系和风险管理能力亟待完善。 年轻的私人银行问题频发，客户投诉不断。作为2015年成立的第二家私人银行，华瑞...

IT、内控、人员多次违规，又一家期货公司被罚款。年内，28家期货公司……期货公司的罚款仍在不断下发，年内被罚款的期货公司数量增至28家。 7月23日，山东证监局披露对江海汇鑫期货有限公司采取责令改正的决定。 罚款单位显示，该公司存在六项违规行为，主要涉及信息系统管理、内部控制制度、人员安排等方面。 为此，山东证监局决定对该公司采取行政监管、监察并责令改正...

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ST贵人：采取一系列措施加强内控体系建设，提高人员内控意识……有投资者在互动平台询问ST贵人：青海证监局网站2023年12月27日发布关于金河米成莱农业（上海）有限公司财务经理张波的处罚决定控股子公司的下属子公司中山市南海化工有限公司是否采取了相应措施加强内部管理？公司回应：公司采取了一系列措施，有效强化内部控制体系。 建设及人员内控意识的提高...

安源煤炭：完善内控体系，严格落实人员风险责任，有效控制减值风险。公司回应：公司持续完善企业内控体系，针对应收账款和贸易业务制定了多项管理措施。 形成风险防控体系并严格执行；切实加强贸易业务尽职调查、会议研究、合同签订、货物交付、货款催收等环节的管理；公司严格落实人员风险责任，并根据各业务实际情况，分析风险部分...

广阳顺丰村镇银行及相关人员因内控管理不善、违规授信操作被刑拘……乐居财经3月5日报道，根据国家金融监管总局廊坊监管分局行政处罚信息公开表。 根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条规定，广阳顺丰村镇银行股份有限公司因内部控制管理不到位，未依法合规开展授信业务，被责令改正、合并。 并处以25万元罚款。 与此同时，相关人士赵培杰被给予...

...因信息披露和内控管理不充分，被河南证监局责令改正，并向相关人员发出警告函。据金融界4月30日消息，许继电气股份有限公司近日接到证监会河南证监局的要求。 行政监察措施决定（2024）33号，因公司信息披露管理和内部控制管理存在未及时履行内部报告义务、合同管理不规范等缺陷，责令其改正，对公司部分负责人徐涛、王飞、万贵龙出庭...

加强内控管理，改善业务质量——四平市铁东区人民法院组织财务人员...为进一步提高财务人员履职能力和业务素质，四平市铁东区人民法院组织财务人员对会计制度进行深入学习。 本次培训主要围绕"预算"...对做好法院财务管理和单位内控建设具有较强的指导作用。大家纷纷表示要把学习成果运用到今后的财务工作中，做好"红管家...

科思科技：全面加强对董事、监事、高级管理人员及相关责任人员的监管……通过深圳证监局对公司耐心细致的现场检查和精心指导，公司将以本次整改为契机，深刻反思、积极学习。 全体董事、监事、高级管理人员及相关责任人员全面加强对上市公司相关法律法规的学习，忠实、勤勉地履行职责，切实完善公司治理，健全内部控制制度，科学决策、稳健经营。 本...

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恒银期货福建分公司因内部控制不健全被责令改正。中新经纬9月23日报道，厦门证监局下发《关于对恒银期货股份有限公司福建分公司责令改正措施的决定》（下）简称"责令改正"）。 根据《责令改正》，经查，恒银期货股份有限公司福建分公司（以下简称"恒银期货"）经营管理不规范，内部控制不健全，存在以下问题：一是员工控制的公司人员管理...

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对2023年投资银行业务内部控制情况进行监管排查，包括高级管理人员是否存在诚信风险。监管部门已开始了解2023年证券公司投资银行业务内部控制机制的建设和实施情况。这是例行沟通。 2023年《谅解》涉及22项内容，包括：投资银行业务相关高级管理人员、部门负责人和广大员工是否发生诚信风险事件；内部系统是否明确落实"违规者""经济处罚"措施；保障...